德本律师
德本律师法律网
2.nj64.com
南京德本律师电话025-84110110

不得公开发行公司债券情形?

不得公开发行公司债券情形有哪些
  
  一、不得公开发行公司债券情形有哪些
  
  不得再次公开发行公司债券的情形包括前一次公开发行的公司债券尚未募足,违反证券法的规定,改变公司发行公司债券所募集资金的用途,对已经公开发行的公司债券或者其他债务,有违约或者延迟支付本息的这种事实。如果这些情形下仍然发行公司债券的话就是违法的。
  
  根据我国《证券法》第18条的规定,有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:
  
  (1)前一次公开发行的公司债券尚未募足;
  
  (2)对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;
  
  (3)违反《证券法》规定,改变公开发行公司债券所募集资金的用途。
  
  二、公开发行公司债券应当符合哪些条件?
  
  1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元,有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元
  
  (2)累计债券余额不超过公司净资产的40%
  
  (3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
  
  (4)筹集的资金投向符合国家产业政策
  
  (5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平
  
  (6)国务院规定的其他条件
  
  三、哪些公司可以发行债券?
  
  发行公司债券的主体,也就是具有发行公司债券资格的公司为:
  
  股份有限公司;
  
  国有独资公司;
  
  两个以上的国有企业设立的有限责任公司;
  
  两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司。
  
  在这四种可以发行公司债券的主体中,股份有限公司可以发行公司债券是通行的规则,而有限责任公司作为发行主体,则是要求规模较大,有可靠的信誉,支持其正常的发展。
  
  四、公司债券的发行方式有哪些?
  
  公司债券的发行方式有三种,即面值发行,溢价发行,折价发行。
  
  假设其他条件不变,债券的票面利率高于同期银行存款利率时,可按超过债券票面价值的价格发行,称为溢价发行。溢价是企业以后各期多付利息而事先得到补偿;
  
  如果债券的票面利率低于同期银行存款利率,可按低于债券面值的价格发行,称为折价发行。折价是企业以后各期少付利息而预先给投资者补偿。
  
  如果债券的票面利率与同期银行存款利率相同,可按票面价格发行,称为面值发行。
  
  溢价或折价是发行债券企业在债券存续期内对利息费用的一种调整。
  
  证券市场在我国的监管是非常严格的,如果公司的债权在公开发行后没有预期的效果,再次公开发行也要符合一定的条件才可以,不符合再次发行的公司债权是不能私下发行的,债权监管会对此类行为严格审查。
  
  遇到相关问题,欢迎联系德本律师,手机:025-84110110

@德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和资源共享,人员配置优化,法律门类齐全,能...More>>

·银行和评估公司需要签订合同?
      银行和评估公司需要签订合同?一、资产评估的程序是什么?资产评估工作程序1、明确评估目的、评估对象和范围;2、签署资产评估委托协议书;3、选定评......


·合同未履行怎么办?合同未履解除合同能要求对方赔偿吗
      合同未履行怎么办?合同未履解除合同能要求对方赔偿吗一、要求当事人继续履行在一方当事人不履行合同或者履行合同不符合约定时,对方当事人可以要求......


·持有假币罪既遂的刑事责任是什么?
      持有假币罪既遂的刑事责任是什么?持有假币罪既遂的刑事责任,是根据《刑法》第一百七十二条【持有、使用假币罪】明知是伪造的货币而持有、使用,数额......


·房屋买卖合同纠纷证据包括哪些?
      最近,房地产市场火爆,价格波动也此起彼伏。关于房屋买卖合同纠纷的事件也时有发生,如果双方准备立案解决纠纷,法院会要求当事人提交相关房屋买卖合......


·法律中监视居住第几条?
      监视居住第几条《刑事诉讼法》第七十四条人民法院、人民检察院和公安机关对符合逮捕条件,有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以监视居住:(一)患......


·开车什么情况下扣3分
      开车什么情况下扣3分一、开车什么情况下扣3分根据交通管理部门实施的交通管理法规定,有下列违法行为之一,一次记3分:(一)上道路行驶的机动车未......


·一、离婚诉讼被告几次不出庭可以判离婚?
      一、离婚诉讼被告几次不出庭可以判离婚?一般被告连续两次不出庭,法院就可以判决离婚。因离婚案件必须调解,一方不到庭,法院一般要慎重对待,一般......


·车祸受伤出院以后怎么理赔?
      车祸受伤出院以后怎么理赔?1、如果肇事车辆有购买保险,可以将肇事车辆车主、司机和购买保险的保险公司一起起诉进来;2、先由承保的保险公司在责任限额......


·实践中强奸罪分为那几种?
      实践中强奸罪分为那几种?强奸包括昏醉强奸,暴力强奸,以及胁迫强奸等等。强奸罪是指以暴力、胁迫或者其他手段,违背妇女的意志,强行与其发生的性行为......


·法院依职权移送管辖裁定撤销是合法的吗?
      一、法院依职权移送管辖裁定撤销是合法的吗?法院依职权移送管辖裁定撤销是合法的,根据《民事诉讼法》第36条规定,人民法院发现受理的案件不属于本......


·回避的法定情形概述有哪些
      回避的法定情形概述有哪些?回避制度,是为了保证民事案件的公正审理要求相关人员不参与案件审理的制度。它能够保障案件在审理过程中必要的公正性,而......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 德本律师 All rights reserved.
律师热线:025-84110110
025-84110110
点击这里给德本律师发消息


在线法律咨询