德本律师
德本律师法律网
2.nj64.com
南京德本律师电话025-84110110

基金管理公司法人和高管要求是什么?

基金管理公司法人和高管要求是什么?
  
  目前金融市场上各种理财机构很多,包括基金公司,证券公司及信托公司等。基金管理公司的设立,要经过证监会的批准才行,其法人及高级管理人员的任免,也需要通过证监会批准。那么,基金管理公司法人和高管要求是什么?下面我们通过我们的这篇文章了解下吧。
  
  一、基金管理公司法人和高管要求是什么?
  
  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。
  
  申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:
  
  (一)取得基金从业资格;
  
  (二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;
  
  (三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;
  
  (四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
  
  (五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
  
  《高级管理人员任职资格管理暂行办法》
  
  第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件:
  
  (一)具有完全民事行为能力;
  
  (二)遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的职业操守、品行和声誉;
  
  (三)熟悉经济、金融、担保的法律法规,具有良好的合规意识和审慎经营意识;
  
  (四)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。
  
  二、申请成为基金公司高级管理人员需要哪些资料?
  
  申请基金管理公司高级管理人员任职资格,应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料:
  
  (一)对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请及任职资格申请表;
  
  (二)相关会议的决议;
  
  (三)前条第(三)项规定的从业经历证明;
  
  (四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见;
  
  (五)对拟任人的考察意见;
  
  (六)拟任人身份、学历、学位证明复印件;
  
  (七)拟任人基金从业资格证明复印件;
  
  (八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件;
  
  (九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书;
  
  (十)中国证监会规定的其他材料。
  
  综上所述,由于基金公司是比较重要的金融机构,其设立、经营要严格按照规范进行,基金管理公司法人和高管要求是比较多的,要求取得基金从业资格、具备三年以上基金、证券等行业管理经验,并且,最近三年没有收到过证监会的行政处罚。申请成为基金公司管理人员,需要向证监会提交相关资料。以上就是我们整理的内容。有在线律师,如果您有任何的疑惑,欢迎您随时咨询。
  
  遇到相关问题,欢迎联系德本律师,手机:025-84110110

@德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和资源共享,人员配置优化,法律门类齐全,能...More>>

·各人告公司偷税漏税需要什么材料?
      各人告公司偷税漏税需要什么材料?举报人需要提供的证据:举报人尽可能提供书面检举材料,还有提供被举报人的姓名、公司名、公司住址,税务违法事实证据......


·所有股东必须同时按比例认缴么?
      所有股东必须同时按比例认缴么?根据《公司法》规定,股东按照实缴的出资比例分取红利;公司新增资本时,股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是......


·婚后买房写女方名是夫妻共同财产吗?
      婚后买房写女方名是夫妻共同财产吗夫妻共同财产是指夫妻在婚姻关系存续期间,一方或双方取得,除另有约定或法定属于夫妻个人特有财产以外的由夫妻双方......


·行政诉讼超过时效驳回吗?
      行政诉讼超过时效驳回吗?诉讼时效的效力就是指诉讼时效届满所产生的法律后果。根据民法通则第138条、民法总则第188条的规定,这种法律后果表现在:1、......


·关于高温费哪几个月杭州?
      随着人口逐步增多,温室气体排放量也相应的逐年增多,温室气体导致全球变暖,所以在夏季时,温度非常的高。很多地区,在酷暑炎热的时候,会给员工一定......


·立遗嘱人去世后遗嘱房屋怎么过户
      立遗嘱人去世后遗嘱房屋怎么过户一、立遗嘱人去世后遗嘱房屋怎么过户?1、到死者所在派出所办理被继承人的死亡证明。2、到房管局办理过户,需要准......


·一、没有银行流水就不给误工费怎么办?
      一、没有银行流水就不给误工费怎么办?有工资收入证明就可以。误工费,有收入的,按实际收入减少的算;无固定收入的,按最近三年平均收入算,不能举证该......


·只有借条没有转账记录可以起诉吗?
      只有借条没有转账记录可以起诉吗?可以起诉,但并不一定可以胜诉,在民间借贷纠纷案件中,不应简单地将借条作为完全排斥其他证据证明效力的唯一债权凭证......


·工商措施商标侵权有哪些?
      工商措施商标侵权有哪些?一、工商措施商标侵权有哪些?对于侵犯注册商标专用权的,依据《商标法》第五十三条、《商标法实施细则》第四十三条规定,......


·房屋质量由哪个部门鉴定
      房屋质量由哪个部门鉴定房屋质量问题,也称房屋质量缺陷,是指房屋建筑工程的质量不符合工程建设强制性标准以及合同的约定。由此定义可知,并不是所......


·公司债权债务清算公告期限为多久?
      公司债权债务清算公告期限为多久?公司如果因为经营不善申请破产清算时,需要对公司债权和债务进行清偿。按照规定,由清算组发布清算公告,那么公司债......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 德本律师 All rights reserved.
律师热线:025-84110110
025-84110110
点击这里给德本律师发消息


在线法律咨询