德本律师
德本律师法律网
2.nj64.com
南京德本律师电话025-84110110

基金管理公司法人和高管要求是什么?

基金管理公司法人和高管要求是什么?
  
  目前金融市场上各种理财机构很多,包括基金公司,证券公司及信托公司等。基金管理公司的设立,要经过证监会的批准才行,其法人及高级管理人员的任免,也需要通过证监会批准。那么,基金管理公司法人和高管要求是什么?下面我们通过我们的这篇文章了解下吧。
  
  一、基金管理公司法人和高管要求是什么?
  
  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。
  
  申请高级管理人员任职资格,应当具备下列条件:
  
  (一)取得基金从业资格;
  
  (二)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试;
  
  (三)具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历,督察长还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历;
  
  (四)没有公司法、证券投资基金法等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;
  
  (五)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
  
  《高级管理人员任职资格管理暂行办法》
  
  第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件:
  
  (一)具有完全民事行为能力;
  
  (二)遵纪守法,诚实守信,勤勉尽职,具有良好的职业操守、品行和声誉;
  
  (三)熟悉经济、金融、担保的法律法规,具有良好的合规意识和审慎经营意识;
  
  (四)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。
  
  二、申请成为基金公司高级管理人员需要哪些资料?
  
  申请基金管理公司高级管理人员任职资格,应当由基金管理公司向中国证监会报送下列申请材料:
  
  (一)对拟任高级管理人员(以下简称拟任人)任职资格进行审核的申请及任职资格申请表;
  
  (二)相关会议的决议;
  
  (三)前条第(三)项规定的从业经历证明;
  
  (四)最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见;
  
  (五)对拟任人的考察意见;
  
  (六)拟任人身份、学历、学位证明复印件;
  
  (七)拟任人基金从业资格证明复印件;
  
  (八)拟任人高级管理人员证券投资法律知识考试合格证明复印件;
  
  (九)任职条件、任职程序符合法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程的法律意见书;
  
  (十)中国证监会规定的其他材料。
  
  综上所述,由于基金公司是比较重要的金融机构,其设立、经营要严格按照规范进行,基金管理公司法人和高管要求是比较多的,要求取得基金从业资格、具备三年以上基金、证券等行业管理经验,并且,最近三年没有收到过证监会的行政处罚。申请成为基金公司管理人员,需要向证监会提交相关资料。以上就是我们整理的内容。有在线律师,如果您有任何的疑惑,欢迎您随时咨询。
  
  遇到相关问题,欢迎联系德本律师,手机:025-84110110

@德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和资源共享,人员配置优化,法律门类齐全,能...More>>

·离婚后子女的抚养费十八岁以后是否需要给?
      一、离婚后子女的抚养费十八岁以后是否需要给?离婚后子女的抚养费十八岁以后是不需要给,但也分情况,第一种是无条件给付期限。一般指从子女出生到1......


·重婚期间买房属于共同财产吗?
      一、重婚期间买房属于共同财产吗?重婚期间买房不属于夫妻共同财产,重婚期间婚姻状态无效,不存在夫妻共同财产的说法。《中华人民共和国婚姻法》第45条......


·公司法人车无偿给公司合同包含有哪些的内容?
      公司法人车无偿给公司合同包含有哪些的内容?法人车无偿租给公司合同模板包含的信息有租赁的期限、车辆的车牌号等,由于车辆是无偿租赁的,故此在租赁......


·一、因工交通事故如何赔偿标准是什么?
      一、因工交通事故如何赔偿标准是什么?1、交通事故赔偿包括医疗费、丧葬费、护理费、残疾用具费、误工工资等。企业或者工伤保险经办机构不再支付相应的......


·分居后一方有外遇 财产怎么分
      夫妻分开生活的,此时其中一方可能出于情感上的需要,而在没有与配偶离婚的情况下,自己又找了别人,这就是人们常说的有外遇。那么实践中,夫妻分居后......


·工程欠款的诉讼时效是多久
      工程欠款的诉讼时效是多久大多数拖欠工程款已历时相当久,甚至超过三年,有的甚至达到十年之久。拖欠太久的工程款,承包商经常因法律意识淡薄或碍于情......


·在试用期内单位辞退员工是否应该赔偿?
      在试用期内,企业可以随时解除劳动合同,但这项权利的行使是有条件的,即用人单位需要证明劳动者不符合录用条件。如《劳动合同法》第21条规定,在试用期......


·自己租的房子可以转租吗
      自己租的房子可以转租吗房屋可以转租,但是合法的转租需要满足以下两个条件:1、转租须经房屋所有权人的同意。转租已不属于正常使用的范畴,必须经房屋......


·结婚五年后夫妻共同财产的分割原则是什么?
      结婚五年后夫妻共同财产的分割原则是什么结婚五年后夫妻共同财产的分割原则是什么?1、男女平等原则。《民法典婚姻编》(自2021年1月1日起实施)......


·相似度多少够上商标侵权?
      相似度多少够上商标侵权?1、有下列行为之一的,均属侵犯注册商标专用权:(1)未经商标注册人的许可,在同一种商品上使用与其注册商标相同的商标的;(2)未......


·消费者购买行为可以依据什么来划分?
      消费者购买行为可以依据什么来划分?消费者购买行为可以依据什么来划分?(一)根据消费者购买行为的复杂程度和所购产品的差异程度划分1、复杂的购......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 德本律师 All rights reserved.
律师热线:025-84110110
025-84110110
点击这里给德本律师发消息


在线法律咨询