德本律师
德本律师法律网
2.nj64.com
南京德本律师电话025-84110110

证券公司债券合格投资者都有哪些

证券公司债券合格投资者都有哪些要求?一、证券公司债券合格投资者
  1、《证券公司债券管理暂行办法》
  第九条定向发行的债券只能向合格投资者发行。合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力,且符合下列条件的投资者:
  (一)依法设立的法人或投资组织;
  (二)按照规定和章程可从事债券投资;
  (三)注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
  2、《公司债券发行与交易管理办法》
  第十四条本办法所称合格投资者,应当具备相应的风险识别和承担能力,知悉并自行承担公司债券的投资风险,并符合下列资质条件:
  (一)经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等,以及经中国证券投资基金业协会(以下简称基金业协会)登记的私募基金管理人;
  (二)上述金融机构面向投资者发行的理财产品,包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金;
  (三)净资产不低于人民币一千万元的企事业单位法人、合伙企业;
  (四)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
  (五)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;
  (六)名下金融资产不低于人民币三百万元的个人投资者;
  (七)经中国证监会认可的其他合格投资者。
  前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等;理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数,具体标准由基金业协会规定。
  证券自律组织可以在本办法规定的基础上,设定更为严格的合格投资者资质条件。
  二、合格投资者
  1、可对私募公司进行投资的个人或机构。为保护投资者利益,美、加证券交易管理机构规定符合一定条件并可对市场进行判断的投资者才能对私人有限合作公司投资,同样这些公司只能向合格投资者募集资金。其基本条件为个人资产不低于100万美元;年收入不低于20万美元;已经至少15万美元投资于资本市场;对私募公司的投资总额不得超过个人总资产的20%等。
  2、指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。美国联邦政府颁布的《1933年证券法》中规定,任何发行人在退出市场时都必须在证券交易委员会注册,并将已发行证券转卖给合格投资者。
  合格的投资者不同于公众投资者,他们在个人资产上有着较为严苛的规定,也就是说必须满足证券公司债券合格投资者条件的才有权力投资有合格投资者要求的公司债券。如果你的条件不能满足合格投资者要求的,只能投资那些没有投资者限制的公司债券,如公募型的公司债券。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系德本律师,手机:025-84110110

@德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和资源共享,人员配置优化,法律门类齐全,能...More>>

·一、河南省交通事故逃逸商业险需要支付赔偿金吗?
      一、河南省交通事故逃逸商业险需要支付赔偿金吗?1、河南省发生交通事故之后若是为车辆够买了商业险的驾驶员逃逸,保险公司若是不仅对投保人说明了免......


·劳动合同应当以什么形式订立
      劳动合同应当以什么形式订立《民法典》第四百六十九条规定,当事人订立合同,有书面形式、口头形式和其他形式。法律、行政法规规定采用书面形式的,应......


·一、云南孩子抚养费的判定因素有哪些?
      一、云南孩子抚养费的判定因素有哪些?一是子女的实际需要;二是结合抚养地当地的实际生活水平;三是父母双方的给付能力(收入及财产情况)。子女抚育费的数......


·诈骗罪需要什么证据
      诈骗罪需要什么证据在对涉嫌构成诈骗罪的嫌疑人、被告人定罪的时候,需要收集到足够充足的证据才行,那么您知道我国关于诈骗罪需要什么证据吗?而如今......


·我国水利工程质量管理措施
      我国水利工程质量管理措施一个地方的水利工程的建设,是一个地方经济发展,人民生活安定的关键。水利设施良好的建设,往往是当地民生工程的重要部分。......


·民事诉讼简易程序有何特点?
      民事诉讼简易程序有何特点?对于民事诉讼,相对会熟悉一点,但其中相较于正常程序,还有一种民事诉讼简易程序,在一些特定情况下可以使用,可以方便......


·安置房买卖合同有效吗?
      由于我国近年来征地拆迁的数量巨大,所以也有许多人获得了安置房,但是随之而来也有许多问题,例如安置房的买卖问题,您都知道安置房在买卖上有许多限......


·公安行政处罚向谁提出听证?
      公安行政处罚向谁提出听证?我国公安机关在进行相关的法律治理和社会治理的过程中,也会对一些犯罪嫌疑人进行相应的行政处罚。这类处罚主要是为了维......


·被扶养人生活费的诉讼主体一般是谁?
      被扶养人生活费的诉讼主体一般是谁?一、被扶养人生活费的诉讼主体一般是谁?有扶养义务的被害人及其所需要扶养的人和行为人是被扶养人生活费的诉......


·法律规定醉酒驾车要拘留多久?
      醉酒驾车要拘留多久1、《道路交通安全法》规定(1)、酒后驾驶机动车,记6分,罚500元,暂扣驾驶证1--3个月;(2)、酒后驾驶营运机动车,记12分,罚500元,......


·劳动关系备案是什么意思?
      企业与员工签订劳动合同之后,就开始产生法律效力,双方就正式建立起劳动关系,有些地区的劳动管理部门可能会要求企业在双方签订劳动合同之后携带劳动......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 德本律师 All rights reserved.
律师热线:025-84110110
025-84110110
点击这里给德本律师发消息


在线法律咨询