德本律师
德本律师法律网
2.nj64.com
南京德本律师电话025-84110110

契约型私募基金监管机构是哪些?

契约型私募基金监管机构是哪些? 我国契约型私募基金监管机构有哪几个
  对私募基金进行监管的部门有:发改委、证监会、商务部和银监会。
   1、发改委
  国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定。《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上,通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管。为进一步加强对私募股权基金的监管,国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》,对备案创投企业的经营范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求;规范了创投企业的“代理”投资业务,并在创投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化。
  2011年1月,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》,要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。紧接着3月份,发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》,进一步细化了股权投资企业(即“基金”)及股权投资管理企业(即“管理机构”)的备案工作。2011年11月,发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》,PE强制备案制度由试点地区推广至全国。这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例。
  不过,全国范围内无法满足备案条件的存量PE可能还为数不少,他们下一步该如何调整,还待进一步观察。
   2、证监会
  证监会认为,我国应该借鉴成熟市场的监管实践,效仿美英做法,由证监会为主要负责机关进行日常监管,其他部门就相关领域提出建议,如美国明确规定,由美国证券交易委员会对一定规模以上的私募股权基金进行监管,美国财政部和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询;英国从2001年开始就由金融服务局统一负责私募股权基金的监管工作。
  2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论。到了9月份,有几名法律界人士透露,中国证监会正在提交报告,建议国务院取缔VIE结构,这份报告也流传至坊间,在行业 内引发了热议甚至恐慌情绪。但截至目前,关于VIE监管仍无进一步的政策出来。
  而正在修订中的《证券投资基金法》(下称《基金法》)也拟将PE纳入法律监管之下。据悉,修订后的《证券投资基金法》将于2012年推出。但是否应将私募股权投资基金(PE)纳入监管范围,这是《基金法》修订过程中的一大障碍。
   3、商务部
  原对外贸易经济合作部等五部门于2003年发布了《外商投资创业投资企业管理规定》,对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制、投资备案、资金使用情况、投资管理人监督等方面作了规定。与纯内资私募股权基金的监管相比,监管者对外资私募股权基金的设立施行审批制,实行最严格的监管。
  2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论。之后,商务部外资司曾到上海组织调研会,VIE是被提及话题之一。
   四、银监会
  在信托制私募股权基金监管方面,银监会制定了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》,对信托型私募股权基金投资运作的监管是通过规范信托公司的投资决策、风险控制来实现的,如要求信托公司亲自处理信托事务,独立自主进行投资决策和风险控制,即使信托公司聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问也不得代为实施投资决策。由于银监会是信托公司的监管机关,《指引》的监管措施有明确的指向对象,内容也较全面。
   契约型私募基金监管机构包括了证监会、发改委、商务部、银监会这几个部门,它不是由某一个部门专门管理的,各个部门根据自己的职能管理私募基金的不同部分。以银监会为例,虽然它并不直接管理私募基金,但契约型的私募基金是采用信托的方式进行投资动作的,而银监会是信托公司的监管机关,所以它对契约型私募基金也起到监管的作用。
  
  
  遇到相关问题,欢迎联系德本律师,手机:025-84110110

@德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和资源共享,人员配置优化,法律门类齐全,能...More>>

·房屋拆除补偿标准2023
      房屋补偿计算标准一般是根据当地房屋评估价格和房屋装饰商定价格来确定的。比如,搬迁费十二元每平方米,按两次计算;临时安置费(过渡费)按二十五元每平......


·有限责任公司可以分期缴纳注册资本吗
      有限责任公司可以分期缴纳注册资本吗有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本,只要在五年内完成即可。根据规定,首次出资应该在注册资本的百分之二十以......


·社会组织偷税漏税怎么处理?
      社会组织偷税漏税怎么处理?税漏税涉嫌刑事犯罪了,公司要把该补缴的马上补上。偷税行为的主要负责人可能要承担责任,和职务无关,所以是不是法人不重要......


·弱电工程质量标准有哪些
      弱电工程质量标准有哪些?弱电工程是电力工程的一个分支,一般是家庭用电,比如照明。既然是工程,就一定有其质量标准,保障工程的建设质量。细节如......


·协议离婚的注意事项包括哪些
      通过协议方式办理离婚手续的,如果快的话其实最多只要半天就可以解除与对方之间的婚姻关系。但在这种方式下离婚,对当事人而言也是有需要注意的事项。......


·非法集资哪个部门管、还有那些具体流程
      很多朋友对中国的执法部门特别的不熟悉甚至很陌生,有些朋友就算稍微知道一部分执法部门,也对每个执法部门具体做什么工作,管理哪些是部门一无所知。......


·移送管辖后遗留的保全问题有几种处理方式
      移送管辖后遗留的保全问题有几种处理方式?移送管辖后遗留的保全问题有两种处理方式,一种是移送法院在移送案件时解除财产保全,受移送法院受理案件后重......


·单位工资申报是什么意思?
      职员的工资是有单位向有关国家机关进行申报的,只要满足了上税的要求之后,需要按照既定的标准纳税之后,再向职员支付工资。尽管职员的工资都是需要进......


·一、离婚男方经济补偿的适用情形有哪些?
      一、离婚男方经济补偿的适用情形有哪些?被请求方必须具有法定的过错行为。根据《婚姻法》的规定,法定过错行为主要是:(1)重婚的;(2)有配偶者与......


·刑事案件公安拘留程序时间是怎么规定的
      一、刑事案件公安拘留程序时间是怎么规定的?1、刑事拘留的程序公安机关办案人员认为需要拘留犯罪嫌疑人时,应填写《呈请拘留报告书》,注明有关......


·一、不付抚养费拒绝探视可以要求吗?
      一、不付抚养费拒绝探视可以要求吗?探视权和扶养费是两个方面的问题,并不是说对方不给抚养费,另一方就不能探望孩子。不给抚养费是可以向法院起诉的......


首 页 | 法律咨询 | 联系我们
Copyright © 2000-2023 德本律师 All rights reserved.
律师热线:025-84110110
025-84110110
点击这里给德本律师发消息


在线法律咨询