私募基金代销牌照的资格条件是什么?
定义以及区分 :基金销售牌照是颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证,在国内主要包括银行、基金、证券等金融机构,其中银行是最大渠道,占比一半以上。 2012年,央行开始向第三方理财机构开放基金牌照申请,也就是说,除了银行、基金及证券,原本从事PE或信托产品销售的第三方理财公司也可以从事基金销售了,更准确地说是基金代销,这些第三方理财机构采取和基金公司合作的形式。目前为止,取得独立基金销售牌照的机构已经有39家。
二、获得基金销售牌照的资质限制、独立基金销售机构申请基金销售资格条件
(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式
(二)有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本
(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定
(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历
(七)取得基金从业资格的人员不少于10人
三、私募基金代销牌照的相关规定
各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售管理办法》等有关规定开展基金销售活动。现就实施《销售管理办法》的有关问题规定如下:
1、符合《销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构,应当填写《证券投资基金销售业务资格申请表》,向中国证监会报送基金销售业务资格申请材料。
2、本规定生效以前受理的尚未批复的基金销售业务资格申请,申请机构应当按照《销售管理办法》和本规定补正材料,中国证监会依照《销售管理办法》和本规定进行审批。
3、取得基金销售业务资格的独立基金销售机构应当在收到批准文件后向工商行政管理机关申请名称变更,名称中应有“基金销售”字样。
4、基金销售机构应当在每年度结束后1个月内更新《基金销售机构基本信息表》,初次填报时间为2012年1月。
5、独立基金销售机构发生《销售管理办法》第二十条规定的重大事项变更的,应当填写《独立基金销售机构重大变更事项备案表》,并按照《销售管理办法》规定的时间予以备案。
6、《销售管理办法》所称独立基金销售机构的高级管理人员,是指以有限责任公司形式设立的独立基金销售机构的董事长、总经理、副总经理以及实际履行上述职务的其他人员,或者以合伙企业形式设立的独立基金销售机构的执行事务合伙人。
关于私募基金代销牌照的相关内容问题的解答如上所述,您可以作为了解,现在投资类型繁多,很多投资人既想要选择高收益的类型也想要降低风险,这就需要投资对象有足够的风险防范,私募基金牌照问题现在得到市场的严加看管,因为基金额的总量必须要加强风险的防范。
遇到相关问题,欢迎联系德本律师,手机:025-84110110
@德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和资源共享,人员配置优化,法律门类齐全,能...More>>
·丈夫死亡妻子有抚养费吗?
丈夫死亡妻子有抚养费吗?此时孩子抚养权归母亲,车祸死亡应该有赔偿金,赔偿金中包括孩子抚养费。被扶养人生活费一般是给父母子女的。老公车祸其实......
·办理遗嘱公证需要带什么资料
办理遗嘱公证需要带什么资料1、身份证和户口本对公民来说非常重要,无论到哪里办理什么事情,都是最基本的需要出具的资料,证明个人的身份信息,如果是......
·乡镇政府是否有行政强制执行权?
乡镇政府是否有行政强制执行权?一、乡镇政府是否有行政强制执行权?乡一级政府有强制执行的权力的。法律没有规定行政机关具有行政强制权的,作出行......
·公司如何和员工解除劳动合同?
公司如何和员工解除劳动合同?(一)法定解除。法定解除是指在履行合同过程中出现法定解除合同情形,当事人有权解除合同。《劳动法》等法律法规规定......
·深圳医疗事故责任认定机构收费标准
深圳医疗事故责任认定机构收费标准一、深圳医疗事故责任认定机构收费标准从省物价局获悉,经抽样调查和测算,广东确定了新的医疗事故鉴定收费标准......
·在刑法中交通肇事逃逸怎么定罪
在刑法中交通肇事逃逸怎么定罪?刑法中交通肇事逃逸的定罪标准是交通肇事罪,交通肇事后逃逸,并已构成交通肇事罪的,将受到3年以-7年以下有期徒刑的刑......
·机电工程质量问题有哪些?
一、建筑机电工程质量存在的问题分析1、电线管敷设问题将黑铁管代替镀锌管,PVC代替金属管;钢管不接地或者接地不牢;管子通过结构伸缩缝及沉降缝......
·那些行为会导致继承权的丧失
那些行为会导致继承权的丧失1.故意杀害被继承人的。故意杀人是一种严重犯罪,它不仅危害家庭关系,同时也危害社会的稳定和安宁,因此,会受到最严厉的......
·房租合同到期不退押金怎么办?
房租合同到期不退押金怎么办?房屋租赁合同的基本条款房屋租赁合同遵守一般的合同格式,合同内容应包含房屋租赁双方当事人的个人信息,所租赁房屋的......
·交通肇事逃逸后自首可以判缓刑吗?
交通肇事逃逸后自首可以判缓刑吗?在判断交通肇事逃逸是否能适用缓刑的时候,需要从以下几个方面进行考虑:(一)、首先,交通肇事案件的被告人主观上......