私募基金管理的相关规定有哪些?
私募基金(Private Fund)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金,即证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析、技术分析、演化分析,其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。 私募基金募集是相对于公募募集而言,是以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券募集资金的区别,界定为公募募集和私募基金募集。
二、 私募基金管理机构:
中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。
监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:一是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。
三、私募基金的管理措施:
(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
(二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
四、私募基金资金监管:
1、每一个合法的私募机构都必须由合格的商业银行托管,
2、托管银行要对所募集的资金进行监管,封闭动作,并按照托管协议,依据基金投资决策委员会的划拨指令直接对外收支,同时也按照投资人的基金投资额,对基金投资利润收益进行分配。
综合上文我们可知私募基金管理主要是依靠相关的机构部门和行业内的自律,相信随着相关法律法规的逐步完善,对于私募基金管理的会越来越规范。有一点值得注意的地方是私募基金不同于公募基金,其活动是不必向社会公开的,但是两者都有一个共同的地方就是都要受到相关部门的监管和管理。了解相关法律保障自身权益。
遇到相关问题,欢迎联系德本律师,手机:025-84110110
@德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和资源共享,人员配置优化,法律门类齐全,能...More>>
·超过退休年龄发生交通事故,误工费如何认定
受害人在事故发生时已经达到法定退休年龄,其主张有误工收入,应有相应的确实证据予以证明,包含用人单位登记资料,有用人单位出具的因误工实际收入减......
·劳动合同工资与实际工资不符如何处理
劳动合同工资与实际工资不符如何处理实践中,经常有企业实行这样的做法:在劳动合同中与劳动者约定较低的工资标准,而在工作中发放较高的工资。用人单......
·外地户口在广州买房的条件是什么?
外地户口在广州买房的条件是什么?1、购房者须具有合法有效的身份证和户口薄等身份证明;2、购房者在广州连续缴纳五年及以上的个人所得税或社保;......
·单独提起民事诉讼费用是多少?
单独提起民事诉讼费用是多少?一、单独提起民事诉讼的费用是多少1、不超过1万元的,每件交纳50元;2、超过1万元至10万元的部分,按照2.5%交纳;3、......
·拘传适用对象包括哪些
拘传适用对象包括哪些无论是公安机关,还是人民检察院、人民法院,在采取拘传措施的时候,都必须要满足规定的条件才行。同时,拘传也不是可以对任何......
·协议离婚必须到登记结婚的民政局么
协议离婚必须到登记结婚的民政局么不一定的。就该问题而言,如果双方想采取协议的方式离婚,可以到任意一方户口所在地的婚姻登记机关办理,不一定必须......
·离婚后婚前的债权怎么处理?
离婚后婚前的债权怎么处理?1、离婚后婚前的债权一般依旧由夫妻一方独自享有,当然债权若是可以转让,夫妻一方也是可以自愿转让给对方后自办理离婚手续......
·河北征地补偿标准2023年是怎样规定的?
河北征地补偿标准是怎样规定的?征收土地,在我国确实是比较常见的一件事情,政府对于征收的土地,通常都是用作公共方面的用途。当然是为了社会公共......
·主动离职劳动仲裁还能不能申请
主动离职劳动仲裁还能不能申请一、主动离职劳动仲裁还能不能申请主动离职之后是可以申请劳动仲裁的,根据《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》规......
·不同企业股权质押对融资的影响是什么?
不同企业股权质押对融资的影响是什么?一、中小企业股权质押融资(1)依托产权市场平台,股权质押融资平台方便快捷。(2)政策支持。二、中小企业股......
·新婚姻法怀孕期间离婚可以吗?
女方怀孕的时候男方是不能提出离婚的,但是女方可以提出离婚,双方可以直接协议离婚,如果协商不了,就只能走诉讼程序离婚。双方离婚时要处理好经济纠......