私募基金管理人公示制度是怎样的
基金业协会在对私募基金管理人及基金产品进行基本信息公式的基础上,按照管理人填报的管理基金规模、运作合规情况、诚信情况等信息,进行分类公示,主要包括规模类公示、提示类公示和诚信类公示三种类型。
一、规模类公示
根据私募基金管理人所管理基金的不同类型,主要分为:私募证券基金(自主发行)、私募证券基金(顾问管理)、私募股权基金、创业投资基金和其他私募基金。其中前两类私募证券基金分为50亿元以上、20-50亿元、10-20亿元和1-10亿元四个规模区间;私募股权基金分为100亿元以上、50-100亿元、20-50亿元三个规模区间;创投基金和其他私募基金分为10亿元以上、5-10亿元、2-5亿元三个规模区间。
二、提示类公示
提示类公示主要是指,管理基金规模为零、实缴资本低于注册资本25%或低于100万元等情况。公示内容包括:私募基金管理人名称、登记编号、登记时间、成立时间、注册地等基础信息,其中,涉及实缴资本的,公示内容还包括实缴资本数额以及占注册资本的比例。
三、诚信类公示
诚信类公示主要分为四种情况:虚假填报、重大遗漏、违反“三条底线”和相关主体存在不良诚信记录。其中,虚假填报主要包含四种情形:机构基本信息与工商基本登记信息不符;股东信息与工商信息不符;高级管理人员基金从业资格考试成绩与填报信息不符;虚报员工总人数。
重大遗漏也是包含了四种情形:未填报或漏报正在运作的基金信息;未填报投资项目基本情况;机构财务数据缺失;未填报相关违法违规及不良记录诚信记录的情况。
私募基金管理人违反“三条底线”是指,公开宣传;向非合格投资者销售;违反职业道德底线。
不良诚信记录主要包括,私募基金管理人、实际控制人、相关高管人员受到中国证监会行政处罚或者中国基金业协会纪律处分。公示信息中的相关情形部分将提供中国证监会信息公开和中国基金业协会纪律处分的查询链接。
基金业协会表示,若私募基金管理人对规模类公示异议,基金业协会将进行情况核实,充分尊重当事人意愿,不予公示;若对提示类和诚信类公示异议,协会将强制公示,如果存在违法违规情况,视情形采取自律措施 或报告中国证监会。
基金业协会制定了私募基金管理人公示制度,目的也是为了对私募基金进行更加规范的管理。特别是对于私募基金的管理人来说,如果私募基金管理人违反了职业道德,基金业协会将会对私募基金管理人进行诚信公示,而且这个公示是强制的,如果涉及到违法,可以报告给中国证监会。
遇到相关问题,欢迎联系德本律师,手机:025-84110110
@德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和资源共享,人员配置优化,法律门类齐全,能...More>>
·职工带薪年休假规定有哪些?
职工在付出劳动的同时,依法享有休假的权利,年休假就是一种非常重要的制度。为了确保每位职工都能得到年休假的待遇,国家有关部门出台了有关规定,职......
·租赁合同可以代签吗 是否可以代签租赁合同
房屋租赁问题是外出务工朋友都会涉及的一个问题,有时候出于各种原因房东或租客不能到现场签订房屋租赁合同,不禁会有招人代签租赁合同的想法,那么租......
·应届毕业生在找工作时
应届毕业生在找工作时,是有一个三方协议的。三方就是学校、学生和就业单位。是学校对学生权益的一种保障。关于就业的三方协议到底是怎么规定的呢?三......
·民间借贷恶意诉讼该怎样预防
民间借贷恶意诉讼该怎样预防一、民间借贷恶意诉讼该怎样预防诉权是每个公民的一项基本权利,任何公民只要认为自身合法权益受到不法侵害,均有权提起......
·司法鉴定人回避制度法律规定内容有哪些
司法鉴定人回避制度是司法制度中的一种基本制度,在司法鉴定的时候,相关人员必须进行回避,比如说有亲属关系,或者与本案相关等人员,那么在法律上,......
·审查起诉应当听取辩护人的意见吗?
一、审查起诉应当听取辩护人的意见吗?根据《刑事诉讼法》第一百七十三条规定:人民检察院审查案件,应当讯问犯罪嫌疑人,听取辩护人或者值班律师、被......
·一、离婚后财产纠纷一案可以协商处理吗?
一、离婚后财产纠纷一案可以协商处理吗?离婚后财产纠纷一案可以协商处理,男女双方协议离婚后一年内就财产分割问题反悔,请求变更或者撤销财产分割协议......
·什么是网络诈骗罪,网络诈骗罪怎么处理?
网络诈骗罪,是以非法占有为目的,利用互联网采用虚拟事实或者隐瞒事实真相的方法。骗取数额较大的公私财物的行为。现实社会的种种复杂关系都能在......
·民间借贷诉讼费能退吗?
民间借贷诉讼费能退吗?您知道,提出诉讼的话是要交诉讼费的。而民间借贷属于财产案件,按规定也是需要缴纳诉讼费用。如果说,提出诉讼的人缴纳了诉讼......
·防止高空坠物管理措施有什么
一、防止高空坠物管理措施有什么1、在日常巡检中,要随时对公共场地和公共设施设备、窗户及玻璃、户外广告牌和空调主机等户外附着物进行排查,发现......