私募基金监管部门是什么?
私募基金监管部门是什么? 一、私募基金由哪个政府部门监管
中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理。
监管基本原则是,坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金行业三条底线,确保私募基金规范运作:一是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理,坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法,恪守职业道德底线。
二、私募基金有什么监管措施
具体监管措施有以下三方面:
(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有关措施:
1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;
2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;
3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;
4、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;
5、查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;
6、查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;
7、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。
(二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况,实施差异化监管。
(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
综上所述,我国私募基金监管部门是中国证券会及其派出机构,证监会依据《私募基金投资管理暂行办法》等规定进行综合性管理,监管手段主要包括三个方面,可以检测和抽查基金业务,也需将私募基金人员记录于数据库,在当事人违法时可予以行政处罚。
总结:私募基金监管部门是什么?一、私募基金由哪个政府部门监管中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下...#南京律师 #南京债务律师 #南京离婚律师 #南京刑事律师 #www.nj64.com
#德本律师简介:德本律师事务所成立于2007年,是经江苏省司法厅批准成立的合伙制律师事务所。所内专职律师实行专业化分工和...
More>>
·一般离婚官司多长时间断下来?
现代人对待感情都比较理性,觉得夫妻感情确实已经无法修补时会选择理性的放手,但是孩子归谁,财产如何分配,都是一件比较头疼的事,想通过诉讼途径解决,但是又怕拖时间太长,那么一般离婚官司......
·一、嘉兴交通事故伤残签定流程是根据什么规定来执行的?
一、嘉兴交通事故伤残签定流程是根据什么规定来执行的?根据中华人民共和国道路交通安全法实施条例的规定,针对案情比较简单的交通事故,公安机关需要在接到报警后进行现场的勘查,并在10日内制作......
·三方协议入职之前签吗
对于初入社会的许多应届生来说,还有许多需要学习的地方。从学校毕业时的第一个重要的环节就是找工作签三方协议,确定自己的工作单位。但是许多应届生对三方协议的概念及其基本作用的认识并不是......
·法定不起诉包括哪几种情况
一、实施的行为情节显著轻微、危害不大,不认为是犯罪的。二、犯罪已过追诉时效期限的。 三、经特赦令免除刑罚的。 四、依照刑法规定,属于告诉才处理的犯罪,没有告诉或者撤回告诉的。 ......
·手指工伤伤残鉴定标准
一、手指工伤伤残鉴定标准需要经过鉴定才能确定等级。如果是工伤,你们可以协商解决,协商不成,如果能确定劳动关系,你应当尽快申请工伤认定和劳动能力鉴定,然后根据鉴定结果尽快申请劳动......
·生产假药生产劣药罪怎么处罚?
生产假药生产劣药罪怎么处罚?根据中华人民共和国刑法第一百四十二条的规定,生产、销售劣药罪,是指违反国家药品管理法规,明知是劣药而进行生产、销售,对人体健康造成严重危害的行为。根据刑......
私募基金监管部门是什么?
德本律师
专业 诚信 高效
025-84110110
www.nj64.com
|